ก.ล.ต. ใช้มาตรการลงโทษทางแพ่งผู้กระทำผิด 8 ราย ใน 2 กรณี ใช้ข้อมูลภายในซื้อ–ขายหุ้น AIE และ AI เปิดเผยข้อมูลวงในให้ผู้อื่นใช้ประโยชน์ ก่อนผลประกอบการไตรมาส 1/64 ถูกประกาศ ซึ่งเป็นข้อมูลที่กระทบราคาหุ้นอย่างมีนัยสำคัญ รวมยอดค่าปรับกว่า 82 ลบ.สั่งห้ามทั้งหมดดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารในบจ.และบล. ตามระยะเวลาที่กำหนดสูงสุดถึง 42 เดือน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยการดำเนินคดีด้วยมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิด 2 กรณี รวม 8 ราย กรณีขายหุ้นบริษัท เอไอ เอ็นเนอจี จำกัด (มหาชน) (AIE) และบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน เปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลอื่น โดยรู้หรือควรรู้ว่าผู้รับข้อมูลอาจนำข้อมูลไปใช้ประโยชน์ในการขายหุ้น หรือช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการขายหุ้นดังกล่าว

โดยใช้ข้อมูลภายใน แล้วแต่กรณี โดยให้ผู้กระทำผิดชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่งรวม 9,175,395 บาท ในกรณีหุ้น AIE และ 73,721,831 บาท ในกรณีหุ้น AI รวมทั้งกำหนดระยะเวลาห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารกับผู้กระทำความผิดทั้ง 8 ราย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในปี 2564 และตรวจสอบเพิ่มเติม พบข้อเท็จจริงและพยานหลักฐาน ที่ทำให้เชื่อได้ว่า ในช่วงเดือนมีนาคม – พฤษภาคม 2564 ซึ่งเป็นช่วงเวลาก่อนที่จะมีการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 12 พฤษภาคม 2564 เวลา 17.00 น. เกี่ยวกับผลการดำเนินงานในไตรมาส 1 ปี 2564 ของ AIE และ AI ที่มีกำไรสุทธิลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับผลการดำเนินงานไตรมาสก่อนหน้าและไตรมาสเดียวกันของปี 2563 อันเป็นข้อมูลที่ส่งผลกระทบด้านลบต่อราคาหุ้น AIE และหุ้น AI มีการกระทำความผิดของผู้กระทำความผิด ดังนี้

กรณีหุ้น AIE

ในช่วงระหว่างวันที่ 15 มีนาคม – 12 พฤษภาคม 2564 ผู้กระทำความผิด จำนวน 6 ราย

(1) นางสาวพิมพ์วรรณ ธารีรัตนาวิบูลย์ กรรมการผู้จัดการและกรรมการของ AIE เป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ได้ขายหุ้น AIE โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าวในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง อันเป็นความผิดฐานขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน

(2) นายณรงค์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารของ AIE เป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในดังกล่าว ได้ติดต่อและเจรจากับบุคคลให้ไปติดต่อซื้อหุ้น AIE ในรายการการซื้อขายหลักทรัพย์รายใหญ่ (Big Lot) จากนายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ ซึ่งเป็นบุตรของนายณรงค์ และนายนพพลได้ขายหุ้น AIE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองจำนวนมากผิดไปจากปกติวิสัย อันเป็นความผิดฐานเปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลอื่น โดยรู้หรือควรรู้ว่าผู้รับข้อมูลอาจนำข้อมูลไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์

(3) นายนพพล ธารีรัตนาวิบูลย์ บุตรของนายนายณรงค์ ได้รับการติดต่อขอซื้อหุ้น AIE แบบ Big Lot จากบุคคลซึ่งนายณรงค์ได้ติดต่อและเจรจาให้ และนายนพพลได้ขายหุ้น AIE จำนวนมากผิดไปจากปกติวิสัยในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายนพพล อันเป็นความผิดฐานขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน

(4) นายโกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะตัวแทนของของ AI ซึ่งเป็นบริษัทที่ถือหุ้นใน AIE เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริหารของ AIE เป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ได้ขายหุ้น AIE โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าว โดยได้ขายหุ้นของตนเองในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางจารุณี วรกิจจานุวัฒน์ (มารดาของภรรยานายโกวิท) อันเป็นความผิดฐานขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน และน่าเชื่อว่านายโกวิทได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวแก่นายพงศภัค ธารีรัตนาวิบูลย์ (บุตรของนายโกวิท) และนายพงศภัคได้ขายหุ้น AIE อันเป็นความผิดฐานเปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลอื่นโดยรู้หรือควรรู้ว่าผู้รับข้อมูลอาจนำข้อมูลไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์

(5) นายพงศภัค ธารีรัตนาวิบูลย์ บุตรของนายโกวิท เป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ได้ขายหุ้น AIE จำนวนมากผิดไปจากปกติวิสัย ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซึ่งน่าเชื่อว่าได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนายโกวิท (บิดาของนายพงศภัค) อันเป็นความผิดฐานขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน

(6) นางจารุณี วรกิจจานุวัฒน์ มารดาของภรรยานายโกวิท ได้ยินยอมให้นายโกวิทใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนขายหุ้น AIE โดยอาศัยข้อมูลภายในที่นายโกวิทได้ล่วงรู้มา อันเป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่บุคคลอื่นในการกระทำความผิด

กรณีหุ้น AI

ในระหว่างวันที่ 16 มีนาคม – 12 พฤษภาคม 2564 ผู้กระทำความผิดจำนวน 3 ราย

(1) นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และประธานเจ้าหน้าที่บริหารสายการเงินของ AI เป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ได้ขายหุ้น AI โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าวในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง อันเป็นความผิดฐานขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน

(2) นายโกวิท ธารีรัตนาวิบูลย์ กรรมการและกรรมการบริหารของ AI เป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ได้ขายหุ้น AI โดยใช้ข้อมูลภายในดังกล่าว โดยได้ขายหุ้นของตนเองในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและที่อยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชลสินธุ์ วรกิจจานุวัฒน์ (น้องของภรรยานายโกวิท) อันเป็นความผิดฐานขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน

(3) นายชลสินธุ์ วรกิจจานุวัฒน์ น้องของภรรยานายโกวิท ได้ยินยอมให้นายโกวิทใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนขายหุ้น AI โดยอาศัยข้อมูลภายในที่นายโกวิทได้ล่วงรู้มา อันเป็นความผิดฐานช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่บุคคลอื่นในการกระทำความผิด

การกระทำของผู้กระทำผิดทั้ง 8 ราย เป็นความผิดฐานขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน เปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลอื่น โดยรู้หรือควรรู้ว่าผู้รับข้อมูลอาจนำข้อมูลไปใช้ประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์ หรือช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่บุคคลอื่นในการกระทำความผิด ตามมาตรา 242(1) ตามมาตรา 242(2) ประกอบมาตรา 243(1) มาตรา 244(3) มาตรา 315 ซึ่งมีบทกำหนดโทษตามมาตรา 296 มาตรา 296/2 และมาตรการลงโทษทางแพ่งตามมาตรา 317/4 และมาตรา 317/5 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 แล้วแต่กรณี

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (ค.ม.พ.) มีมติให้นำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับกับผู้กระทำความผิดทั้ง 8 รายดังกล่าว โดยกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ได้แก่ ค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ ชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ ดังนี้

(1) ให้นางสาวพิมพ์วรรณ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 1,076,852 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร เป็นเวลา 12 เดือน

(2) ให้นายณรงค์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 609,352 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร เป็นเวลา 14 เดือน

(3) ให้นายนพพล ชำระค่าปรับทางแพ่ง และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 609,352 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

(4) ให้นายโกวิท ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด กรณีหุ้น AIE เป็นเงินรวม 5,511,135 บาทกรณีหุ้น AI เป็นเงินรวม 9,187,421 บาท รวมสองกรณีเป็นเงินทั้งสิ้น 14,698,556 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในกรณีหุ้น AIE เป็นเวลา 28 เดือน และกรณีหุ้น AI เป็นเวลา 14 เดือน รวมสองกรณีเป็นเวลา 42 เดือน

(5) ให้นายพงศภัค ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 759,352 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

(6) ให้นางจารุณี ชำระค่าปรับทางแพ่ง และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 609,352 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 9 เดือน

(7) ให้นายธนิตย์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 63,815,705 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร เป็นเวลา 20 เดือน

(8) ให้นายชลสินธุ์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 718,705 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 9 เดือน

มาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนดจะมีผลนับตั้งแต่วันที่ผู้กระทำความผิดลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนด หากผู้กระทำความผิดไม่ยินยอม ก.ล.ต. จะมีหนังสือขอให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่งเพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราที่อัตราสูงสุดที่กฎหมายบัญญัติโดยไม่ต่ำกว่าอัตราที่ ค.ม.พ. กำหนด

ทั้งนี้ เงินค่าปรับทางแพ่งและเงินค่าชดใช้คืนผลประโยชน์ที่ได้รับจากการกระทำความผิดเป็นรายได้แผ่นดินที่นำส่งกระทรวงการคลัง