ก.ล.ต.สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน น.ส.นภัชชา ฐานิตนิวัต 2 ปี 6 เดือน หลังตรวจพบใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนเพื่อซื้อขายเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น แม้ผู้ลงทุนยินยอม ขณะสังกัดบล.กรุงศรี พัฒนสิน

ก.ล.ต.สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวนภัชชา ฐานิตนิวัต (ขณะกระทำความผิดชื่อนางสาวภัททิยา ฐานิตนิวัต) เป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น โดยผู้ลงทุนยินยอม ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี พัฒนสิน จำกัด (มหาชน)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนสิงหาคม 2563 ถึงเดือนมิถุนายน 2566 นางสาวนภัชชาได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่าน internet ซึ่งพบการโอนและรับโอนเงินค่าซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างบัญชีเงินฝากธนาคารของนางสาวนภัชชากับบัญชีเงินฝากธนาคารของผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนยินยอม

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวนภัชชาเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นโดยผู้ลงทุนยินยอม ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนางสาวนภัชชาเป็นเวลา 2 ปี 6 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 7 พฤศจิกายน 2568

ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ก.ล.ต. ขอย้ำว่า ผู้ลงทุนต้องไม่ยินยอมให้บุคคลอื่นเปิดบัญชีหรือใช้ชื่อของผู้ลงทุนในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์รวมทั้งควรหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์เป็นประจำ และหากผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้สั่งซื้อขาย ก็ต้องทักท้วงหรือโต้แย้งการซื้อขายภายในเวลาที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนดด้วย หากมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการซื้อขายควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์นั้นโดยเร็ว หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์รับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแส” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.